Ako správne riadiť podriadené siete 🎓
- Povinnosti podriadených a viazaných finančných agentov (PFA / VFA) v styku s klientom;
- Nastavenie dokumentácie a mechanizmov medzi SFA a finančnou inštitúciou;
- Zodpovednosť odborného garanta SFA vs. zodpovednosť PFA / VFA;
- Plán interných kontrol a jeho vykonávanie v praxi;
- Preukazovanie splnenia zákonných podmienok;
- V akom rozsahu, ako dlho a akým spôsobom uchovávať dokumentáciu?
Komu je školenie určené?
finanční agenti
SFA, PFA, VFA
finančné inštitúcie
compliance experti
advokátske informácie
Registračný poplatok
129,00 €
Školenie bude prebiehať online. Odkaz pre pripojenie na seminár Vám bude zaslaný pred samotným školením
Program semináru
Povinnosti podriadených a viazaných finančných agentov (PFA / VFA) v styku s klientom
Ako správne komunikovať, čo musíte mať v poriadku a čo už je porušenie zákona?
Nastavenie dokumentácie a mechanizmov medzi SFA a finančnou inštitúciou
Kto za čo zodpovedá a čo všetko má byť zdokumentované?
Zodpovednosť odborného garanta SFA vs. zodpovednosť PFA / VFA
Kde sa začína a končí vaša zodpovednosť?
Plán interných kontrol a jeho vykonávanie v praxi
Ako ho nastaviť efektívne a ako preukázať, že skutočne prebieha?
Preukazovanie splnenia zákonných podmienok
Aké dôkazy musíte mať pripravené pri kontrole zo strany NBS alebo iného orgánu?
Dokumentovanie a archivácia činnosti PFA a VFA
V akom rozsahu, ako dlho a akým spôsobom uchovávať dokumentáciu?
Priestor na zodpovedanie položených otázok.
Ako správne riadiť podriadené siete 🎓
Registračný poplatok je 129,00 €
Hľadáte iný seminár?
Kvalita je provoradá, preto si dávame záležať, aby naši lektori boli skúsení odborníci na vybranú problematiku a prinášali praktický pohľad na vec.
Správa produktov (POG) pre poisťovne a finančných agentov
- Ako nastaviť proces POG v podmienkach finančných agentov vs finančných inštitúcií
- Aky je minimálny štandard a na čo netreba zabudnúť?
- Ako zapracovať distribučné strategie poisťovní do procesu sprostredkovania
- Koncept hodnoty za peniaze a jeho aplikovanie v praxi (value for money)
- Aplikuje sa POG aj na produkty, ktoré nemajú investičný charakter?
- Aké sú najčastejšie chyby sa dejú pri výkone distribúcie?
Máte nejaké otázky k seminárom či online kurzom?
Ako zistím či som bol prihlásený na seminár?
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Vivamus ultrices pellentesque nisl, vitae venenatis elit pellentesque a. Duis ut accumsan velit. Vestibulum eu quam eget metus ultricies dictum vel sed quam. Pellentesque ac tincidunt purus, ac volutpat nisi. Suspendisse nec sem orci. Donec et volutpat turpis. Aliquam rutrum metus ex, eget ultrices velit dictum mattis. Donec vel sem libero. Ut vitae purus non enim sollicitudin aliquam id ut sem.
Kedy mi prídu na email informácie o seminári, na ktorý som sa prihlásil?
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Vivamus ultrices pellentesque nisl, vitae venenatis elit pellentesque a. Duis ut accumsan velit. Vestibulum eu quam eget metus ultricies dictum vel sed quam. Pellentesque ac tincidunt purus, ac volutpat nisi. Suspendisse nec sem orci. Donec et volutpat turpis. Aliquam rutrum metus ex, eget ultrices velit dictum mattis. Donec vel sem libero. Ut vitae purus non enim sollicitudin aliquam id ut sem.
Môžem sa zo seminára odhlásiť po odoslaní záväznej registrácie?
Lorem ipsum dolor sit amet, consectetur adipiscing elit. Vivamus ultrices pellentesque nisl, vitae venenatis elit pellentesque a. Duis ut accumsan velit. Vestibulum eu quam eget metus ultricies dictum vel sed quam. Pellentesque ac tincidunt purus, ac volutpat nisi. Suspendisse nec sem orci. Donec et volutpat turpis. Aliquam rutrum metus ex, eget ultrices velit dictum mattis. Donec vel sem libero. Ut vitae purus non enim sollicitudin aliquam id ut sem.